日前，江苏证监局发布了一则出具警示函行政监管要领的决定，直指兴业证券股份有限公司无锡分公司。

据查，该分公司存在两方面问题：1、部分职工存在未齐全报备手机号码的看成，该分公司未能实时监测和预警；2、关于该分公司原肃肃东说念主瞎掰念雷手机号码出面前客户证券账户请托纪录的畸形情况未开展进一步核查，电话回拜流于形貌，未能实时核查发现瞎掰念雷擅自接受客户请托生意证券的情况。

上述看成响应出兴业证券该分公司对赫然畸形的情况未保执审慎，对露馅的合规风险未继承填塞要领，合规解决不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》连络法例。

南齐·湾财社记者梳剃头现，这已非兴业证券旗下分公司在年内初次收到来自监管的警示函。在5月份，兴业证券江西分公司被江西证监局出具过警示函。

据报道，英国英格兰部分地区和北爱尔兰地区的救护车工作人员，以及此前一度停止罢工的威尔士地区救护车工作人员17日重新举行罢工，此外还有多地的救护车工作人员定于下周再度开始罢工。

在江西证监局连络公告中，李晓林在兴业证券江西分公司任职技术，存在与客户商定共享投资收益、向客户答应承担亏蚀的看成。上述情况响应出兴业证券江西分公司未能有用戒备职工违法违法风险，在从业东说念主员解决上存在问题，违犯了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决方针》连络法例。

两则警示函均指向了合规问题，尤其是证券从业东说念主员与客户之间存在利益连络关联，响应出现时兴业证券所靠近的合规问题。 在合规背后，湾财社禁锢到，兴业证券近来的规划功绩出现下滑。 兴业证券2023年财报骄傲，公司达成营业收106.27亿元，同比着落0.30%；包摄净利润19.64亿元，同比着落25.51%，出现了营收、净利润的双降。

这一情况在2024年第一季度并莫得获取改善。兴业证券2024年一季报骄傲，公司达成营业收入23.77亿元，同比下滑42.99%，达成包摄净利润3.282亿元，同比下滑60.38%。营收、净利润的下滑幅度均最初了2023年财报数据。

采写：南齐·湾财社记者 吴鸿森2024欧洲杯(中国区)官网-登录入口

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